昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行(xíng)有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了(le)主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)安全管(guǎn)理要求，明(míng)确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度(dù)作出(chū)全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构从事(shì)主机(jī)交(ji龙有几个爪 龙有两个根吗āo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所提供的(de)机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系(xì)统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源再(zài)分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货龙有几个爪 龙有两个根吗交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易(yì)托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)实施专区(qū)管理(lǐ)，并确(què)保相(xiāng)关专(zhuān)区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源部署客(kè)户(hù)提(tí)供(gōng)的软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货(huò)经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客户(hù)，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话(huà)、出具(jù)警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分(fēn)，并责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)接(jiē)受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国龙有几个爪 龙有两个根吗(guó)证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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