在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的(de)一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàn自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别g)投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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