零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金(jīn吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思入增加所致(zhì)。

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