昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了(le)《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关(guān)机构提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的(de)安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范(fàn)围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是证券绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业信息系(xì)统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出(chū)与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供有关(guān)服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户(hù)，确保自(zì)身能力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期(qī)改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调查。

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