科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中。

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　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)教师一年的工作日有多少天，一年有多少周导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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