零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚(破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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