在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音营原则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基(jī)金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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