科创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题(tí)：<1米等于多少mm 1米等于多少厘米/p>

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wà1米等于多少mm 1米等于多少厘米n)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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