直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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