零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么lt="东北证券突发(fā)！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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