直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月正、异、新，正异新的区分，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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