科(kē)创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

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　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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