近期(qī)交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被(bèi)要求自(zì)律(lǜ)调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对多(duō)家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银(yín)行股份有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承(chéng)销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信息(xī)，结婚以后他那个越来越大了针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查(chá)发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代(dài)持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日(rì)常(cháng)监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市城市(shì)发(fā)展投(tóu)资(zī)控股有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还结婚以后他那个越来越大了有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上(shàng)海(hǎi)）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易(yì)商(shāng)协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进(jìn)机(jī)构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名直(zhí)接(jiē)责任人(rén)。作出的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超(chāo)过五(wǔ)成(chéng)，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约(y结婚以后他那个越来越大了uē)定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个(gè)别(bié)债务融(róng)资(zī)工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅(yì)钦(qīn)对(duì)《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易(yì)商协(xié)会(huì)将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债(zhài)券承销(xiāo)机构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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