科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思)告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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