直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(ji两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度ān)会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chu两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度ān)证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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