在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉复活的作者是谁，复活的作者是谁基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与复活的作者是谁，复活的作者是谁上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司(sī)的(de)违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担(dān)能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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