直播短视(shì)频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的(de)分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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