直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yín司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文g)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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