金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guā130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元n)于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资(zī)者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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