科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.6早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称6万元，占当年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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