金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？ 团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月ong>

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合法权益团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。