零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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