近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内第(dì)二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗对(duì)多家金融机构(gòu)启动自(zì)律调(diào)查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务(wù)融资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多家机构(gòu)存在债券代持(chí)交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和(hé)青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评(píng)估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代(dài)持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主承销的多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具发行定价严重偏离(lí)市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露(lù)，近期在查(chá)处四(sì)平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银(yín)行因违规(guī)收取(qǔ)发行人大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调(diào)查的还有光(guāng)大证券、富(fù)国资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两(liǎng)家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会(huì)共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出的处(chù)分(fēn)中(z鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗hōng)，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责(zé)任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具(jù)未(wèi)按照发行文(wén)件约定开展余额(é)包(bāo)销，个(gè)别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平公正原则，并影响了(le)发(fā)行利(lì)率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市(shì)交易能(néng)力，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为(wèi)债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是(shì)国有(yǒu)大(dà)行来说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起相应的(de)公(gōng)序责(zé)任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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