在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁雪杉(shān)基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(m可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁én)投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁