直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(x酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的iào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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