科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保(bǎo)余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

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