在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本(běn)为(谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数(s谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么hù)14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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