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几近是什么意思,几近什么意思拼音 证监会规范证券期货市场主机交易托管活动!上交所原副总经理刘逖被查!

  昨(zuó)日晚间,证监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定(征求意见稿)》向社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

  进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动

  为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管活(huó)动,保护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益,维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平(píng)稳运行,证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规(guī)定(征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿)》(以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》),于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见。

  据了解(jiě),近年来,证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源,为行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务(wù),对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平,保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

  但随着证券期货市场的不(bù)断发展,主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显,为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动,促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展,证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定》。

  据悉(xī),《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点(diǎn),《管理规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部分,分别提(tí)出完善的监管要(yào)求,并(bìng)要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

  二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的(de)基础(chǔ)和前提,《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要(yào)求,明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批(pī)机制,从(cóng)安全的角度作出全面规定。

  三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则,体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环节,同时也(yě)充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性(xìng),切实提升市场主体的获得感。

  从主要内容来看,《管(guǎn)理规定》共五章28条,对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动提出了要求。

  具体来看,首(shǒu)先是(shì)总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围,从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

  根据《管理规(guī)定》,所(suǒ)谓主机交易托管资源,是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等(děng)资源,部署(shǔ)在相关资源(yuán)的(de)信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

  其次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括:要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理,统一专区交易时延,建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要求;从资源保障、资源分(fēn)几近是什么意思,几近什么意思拼音配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理;加强风险防控,证券期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

  《管理规定(dìng)》要求,证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务的,应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和(hé)其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区(qū)分(fēn),对主机交易(yì)托(tuō)管资源实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ),并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

  再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具体来看,从安全保(bǎo)障(zhàng)方面,对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

  《管理(lǐ)规定》提到,证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件(jiàn)或(huò)硬件设施(以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施)的(de),应(yīng)当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评估(gū),审慎选择服务客户(hù),确保(bǎo)自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行,并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

  最(zuì)后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告(gào)义务,规定中国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法定职责,对证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施(shī)现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查(chá),并规定相应罚(fá)则。

  根据《管理规(guī)定》,证(zhèng)券期货交易所违反本规定,或(huò)者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责,或者不履行本规定(dìng)有关报告(gào)义(yì)务(wù)的,中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施,对有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过(guò)、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处分,并责令证券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

  证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定,中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规定,对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

  上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

  据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消息,上海(hǎi)证几近是什么意思,几近什么意思拼音(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法,目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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