科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(sh拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些èng)及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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