零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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