金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高5k是多少钱，5k是多少钱人民币资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？5k是多少钱，5k是多少钱人民币

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会(huì)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高质量发(fā)展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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