直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)write的过去分词怎么用，write的过去分词英语。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间write的过去分词怎么用，write的过去分词英语实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　write的过去分词怎么用，write的过去分词英语

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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