近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对(duì)建设银行(xíng)启动(dòng)自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市(shì)场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈(kuì)线索，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司债务融资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建(jiàn)行(xíng)2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银(yín)行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协(xié)会(huì)通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行(xíng)等多家(jiā)机(jī)构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方式，每(měi)日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于(yú)形式(shì)，未有(yǒu)效(xiào)评(píng)估交易(yì)合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称(chēng)，交易商(shāng)协会(huì)在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近(jìn)期在查(chá)处四(sì)平市(shì)城市(shì)发展投资(zī)控股有(yǒu)限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收(shōu)取发(fā)行人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机(jī)构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资(zī)工具未按(àn)照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维(电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗wéi)护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做(zuò)市(shì)商作(zuò)为银行间市场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做(zuò)市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清(qīng)晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人(rén)”，对于(yú)商业银(yín)行特别是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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