零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思