零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等(dě河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话ng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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