昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待(dài)提(tí)升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进(jìn)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业(yè)务活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参(cān)与主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了(le)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的安全(quán)管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落(luò)地过程(chéng)中的可(kě)操(cāo)作(zuò)性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机(jī)房机柜、通一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机(jī)构要(yào)求。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设(shè)施的安(ān)全(quán)运行(xíng)。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可(kě)以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的(de)信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货(huò)交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次派出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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