金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行(xín异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写g)政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司(sī)初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调(diào)整(zhěng异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写)），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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