科(kē)创(chuàng)板首批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(f明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的á)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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