科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yu标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产án)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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