零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式)次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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