在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履行猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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