直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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