科(kē)创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些理(lǐ)期(qī)，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督(dū)导等业务四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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