金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领戊戌年是戊戌年是哪一年哪一年域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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