直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年>

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年