科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

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　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股票(piào)作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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