近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设(shè)银行股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)债(zhài)务融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债fe2o3是什么化学元素券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业债券融资(zī)需(xū)求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管力度在(zài)近期持续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针对中国(guó)进出口(kǒu)银(yín)行金融(róng)债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连(lián)银行(xíng)通过做市业务方式(shì)，每(měi)日(rì)滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还(hái)有光(guāng)大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家(jife2o3是什么化学元素ā)其他类型机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工(gōng)具挤(jǐ)占(zhàn)了其(qí)他(tā)投资(zī)人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参与机fe2o3是什么化学元素构在(zài)从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和(hé)自律规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间市场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发(fā)现的重(zhòng)要(yào)作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保(bǎo)合(hé)规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家(jiā)周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会将(jiāng)继(jì)续贯彻(chè)落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债券市场的(de)“看门(mén)人(rén)”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是(shì)国有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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