零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōknocked什么意思，knocking什么意思ng)司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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