直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理mg alt="券商员(yuán)工(gōng)抖音当(dāng)“大V”，直播赚打(dǎ)赏感(gǎn)谢(xiè)费？监管(guǎn)出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理容(róng)维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规(gu无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理ī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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