直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(y0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号ǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制(zhì)定(dìng)0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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